新三板中主辦券商推薦掛牌的工作

　　主辦券商在新三板中非常重要的工作就是推薦園區(qū)企業(yè)掛牌。推薦掛牌的具體程序?yàn)椋?

　　1.接受委托。主辦券商接受擬掛牌公司的委托，與其簽訂推薦掛牌協(xié)議;再針對這家擬推薦的公司設(shè)立專門的項(xiàng)目小組，負(fù)責(zé)盡職調(diào)查，起草盡職調(diào)查報(bào)告，制作備案文件，并將項(xiàng)目小組成員名單、簡歷及資格證明文件報(bào)證券協(xié)會備案;同時(shí)，主辦券商與擬盡職調(diào)查公司簽署保密協(xié)議。

　　2.盡職調(diào)查。項(xiàng)目小組按照盡職調(diào)查工作指引的要求，勤勉、盡責(zé)地開展盡職調(diào)查工作，督促公司真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露信息;項(xiàng)目小組完成盡職調(diào)查工作后，出具盡職調(diào)查報(bào)告，各成員簽名并聲明負(fù)責(zé)。

　　3.內(nèi)核意見與推薦報(bào)告。主辦券商設(shè)立的內(nèi)核機(jī)構(gòu)根據(jù)項(xiàng)目小組的申請召開內(nèi)核會議，對是否同意推薦該公司掛牌進(jìn)行表決，并在表決的基礎(chǔ)上形成內(nèi)核愈見;當(dāng)內(nèi)核意見決定向協(xié)會推薦掛牌，應(yīng)出具推薦報(bào)告，并向協(xié)會報(bào)送備案文件。

　　4.協(xié)會備案。協(xié)會收到主辦券商報(bào)送的備案文件后，決定受理的，向其出具受理通知書;協(xié)會在受理之日起15日內(nèi)，對備案文件是否齊備、主辦券商是否已按照盡職調(diào)查工作指引的要求對所推薦的公司進(jìn)行了盡職調(diào)查、該公司擬披露的信息是否符合信息披露規(guī)則的要求，以及主辦券商對備案文件是否履行了內(nèi)核程序等進(jìn)行審查。

　　5.備案確認(rèn)函。經(jīng)審查無異議的，協(xié)會向主辦券商出具備案確認(rèn)函，若協(xié)會對備案文件有異議，決定不予備案的，會向主辦券商出具書面通知并說明原因。

　　6.掛牌交易。主辦券商持備案確認(rèn)函向深交所中小板公司管理部申請園區(qū)企業(yè)報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓證券簡稱及代碼，并同時(shí)向深交所報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)工作小組提交掛牌申請材料、商定掛牌日期，通知相關(guān)部門和單位做好掛牌準(zhǔn)備，并正式開展掛牌交易。