新三板地方政府的審批和確認資格

　　目前新三板掛牌企業(yè)均在北京，故而此處討論新三板中的地方政府即指北京市政府。如上文所述，中關村管委會是北京市政府的派出機構，故而北京市政府的部分新三板相關職能已經下移至管委會執(zhí)行，在此只討論管委會職能之外的北京市政府職能。

　　(一)高新技術資格的審批

　　掛牌新三板的企業(yè)向北京市政府申請。取得高新技術企業(yè)資格。企業(yè)通過對照《高新技術企業(yè)認定竹理辦法》中的規(guī)定進行自我評價和改進，認為符合認定條件的，企業(yè)可向認定機構提出認定中請。市科委、市財政局、市國稅局、市地稅局4部門組成北京市高新技術企業(yè)認定小組作為高新技術企業(yè)資格的認定機構。該認定小組建立高新技術企業(yè)認定評審專家?guī)?。依據企業(yè)的申請材料，抽取專家?guī)靸葘＜覍ι陥笃髽I(yè)進行審查，提出認定意見。經認定的高新技術企業(yè)在“高新技術企業(yè)認定管理工作網”上公示15個工作日，沒有異議的，報送領導小組辦公室備案，并在“高新技術企業(yè)認定管理工作網”上公告認定結果，同時向企業(yè)頒發(fā)統(tǒng)一印制的“高新技術企業(yè)證書”。

　　(二)新三板掛牌試.點資格的確認

　　公司要進行股份掛牌報價轉讓，須向北京市人民政府申請股份報價轉讓試點企業(yè)的資格。中關村管委會作為北京市人民政府的派出機構具體負責受理試點企業(yè)資格申請。根據北京市《中關村科技園區(qū)非上市股份有限公司申請股份報價轉讓試點資格確認辦法》的規(guī)定，公司申請時要提交如下文件：公司設立批準文件、公司股份進人代辦股份轉讓系統(tǒng)報價轉讓的申請、公司股東大會同意申請股份報價轉讓的決議;企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照(副本)及公司章程、經律師事務所確認的合法有效的股東名冊、高新技術企業(yè)認定文件。同意申請的，中關村管委會將在5個工作日內出具試點資格確認函。