新三板主辦券商資格是什么

　　自新三板上市以來，一直受到廣大股民的關(guān)注，好多新股民都想?yún)⑴c其中，但對新三板的交易規(guī)則還是不太的了解，今天，我們就來講講新三板交易規(guī)則的基礎(chǔ)知識，即新三板主辦券商資格是什么，一般大家了解一下。

　　新三板的主辦券商應(yīng)該依據(jù)中國證券會的有關(guān)規(guī)定及要求，制定出一套投資者適合性的管理實(shí)施方案，建立健全工作制度，完善內(nèi)部的分工和業(yè)務(wù)流程。并且報全國中小型企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司備案。

　　主辦券商應(yīng)當(dāng)切實(shí)的履行投資者適當(dāng)性管理責(zé)任，了解投資者的身份、財務(wù)狀況、經(jīng)驗(yàn)等相關(guān)信息，評估投資者的風(fēng)險承受能力與風(fēng)險識別能力，有針對性的開展風(fēng)險揭示、知識普及、股票市場的常識等工作，引導(dǎo)投資者謹(jǐn)慎的參與掛牌公司股票公開轉(zhuǎn)讓等相關(guān)業(yè)務(wù)。

　　主辦券商應(yīng)該認(rèn)真的審核投資者所提交的相關(guān)資料，并且和投資者以書面的形式簽署《買賣掛牌公司股票委托代理協(xié)議》與《掛牌公司股票公開轉(zhuǎn)讓特別風(fēng)險揭示書》。投資者應(yīng)該配合主辦券商投資者適當(dāng)性管理工作，如實(shí)的提交申報材料。投資者如果不予配合或者提供假的信息的話，主辦券商可拒絕為其辦理掛牌公司股票公開轉(zhuǎn)讓的相關(guān)業(yè)務(wù)。

　　主辦券商應(yīng)當(dāng)妥善保管投資者的檔案資料，除了依法配合調(diào)查和檢查之外，還應(yīng)當(dāng)為投資者保密。

　　主辦券商應(yīng)當(dāng)掛牌結(jié)合所了解的投資者的信息和投資者參與掛牌公司股票轉(zhuǎn)讓的情況，定期地開展對投資者風(fēng)險承受能力的持續(xù)評估工作，并且留存評估結(jié)果備查。

　　主辦券商應(yīng)當(dāng)針對不同的類別的投資者制定服務(wù)方案和管理流程，根據(jù)客戶的不同特點(diǎn)，講解全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)的規(guī)則和風(fēng)險的特點(diǎn)，提示參與掛牌公司股票公開轉(zhuǎn)讓可能面臨的風(fēng)險。

　　主辦券商應(yīng)當(dāng)妥善保管業(yè)務(wù)辦理、投資者服務(wù)過程當(dāng)中風(fēng)險揭示的語音或者影像留痕。

　　主辦券商發(fā)現(xiàn)客戶存在異常交易行為或者違法違規(guī)行為的時候，應(yīng)當(dāng)根據(jù)全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的相關(guān)規(guī)定及時提醒客戶，并向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司報告。

　　全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司對存在異常交易行為的投資者采取口頭的或者是書面的警示等監(jiān)管措施，主辦券商應(yīng)當(dāng)及時的與投資者取得聯(lián)系，并告知其有關(guān)的監(jiān)管要求和采取的監(jiān)管措施。對出現(xiàn)異常交易行為的投資者，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司可限制其交易，主辦券商應(yīng)當(dāng)予以配合。

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