一旦主辦券商與所推薦掛牌公司簽訂持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議,主辦券商應(yīng)至少配備兩名具有財(cái)務(wù)或法律專(zhuān)業(yè)知識(shí)的專(zhuān)職督導(dǎo)人員,履行督導(dǎo)職責(zé)。如果沒(méi)有合理的理由并經(jīng)過(guò)系統(tǒng)公司同意,雙方不能解除持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議。即使解除持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議后,掛牌公司應(yīng)與承接督導(dǎo)事項(xiàng)的主辦券商另行簽訂持續(xù)替導(dǎo)協(xié)議,否則將不能滿(mǎn)足繼續(xù)掛牌的條件。當(dāng)主辦券商與掛牌公司解除持續(xù)桿導(dǎo)協(xié)議時(shí),掛牌公司需辦理暫停轉(zhuǎn)讓?zhuān)钡街匦屡c其他主辦券商再次簽訂持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議。如果掛牌公司未能在股票暫停轉(zhuǎn)讓之日起三個(gè)月內(nèi)與其他主辦券商簽署持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議的,系統(tǒng)公司將終止該公司掛牌。
主辦券商終身持續(xù)督導(dǎo)的一項(xiàng)重大工作,就是指導(dǎo)和督促所推薦掛牌公司規(guī)范履行信息披露義務(wù),并對(duì)其信息披露文件進(jìn)行事前審查。
當(dāng)主辦券商發(fā)現(xiàn)擬披露的信息或已披露信息存在錯(cuò)誤、遺漏或者誤導(dǎo)的,或者發(fā)現(xiàn)掛牌公司存在應(yīng)當(dāng)披露而未披露事項(xiàng)的,主辦券商將要求掛牌公司進(jìn)行更正或補(bǔ)充。如果掛牌公司拒不更正或補(bǔ)充,主辦券商須在兩個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)揭示公告并向系統(tǒng)公司報(bào)告。
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