針對主辦報價券商推薦園區(qū)公司掛牌和投資者委托證券公司

　　針對主辦報價券商推薦園區(qū)公司掛牌的操作性文件。(1)《主辦報價券商推薦園區(qū)公司股份進人代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌報價轉(zhuǎn)讓協(xié)議書》，由中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布。該文件是園伏公司和主辦報價券商及副主辦報價券商簽訂推薦掛牌報價轉(zhuǎn)讓協(xié)議的合間范本，詳細規(guī)定了園K公司的真實披露義務(wù)和主辦報價券商的勒勉盡積義務(wù)。(2)《主辦報價券商盡積調(diào)查工作指引》由中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布。該工作指引要求主辦報價券商從材務(wù)狀況、持續(xù)挽營能力、公司治理、合法合規(guī)等方面對園區(qū)公司進行盡職調(diào)查，并詳細規(guī)定了盡職調(diào)查的內(nèi)容和方法，以保證推薦掛牌備案文件的真實性。(3)《證券公司從事報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)自律承諾書》，由中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布。該文件是證券公司對其遵守相關(guān)法規(guī)政策的自述.須在申請報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)資格時提交協(xié)會。主辦報價券商在代辦股份報價轉(zhuǎn)讓關(guān)系中充當扮監(jiān)份掛牌公川、保護投資者權(quán)益的角色.自律承諾朽是協(xié)會對其實行監(jiān)管的措施之一。(4)《主辦券商業(yè)務(wù)指引》，由中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布。該指引以流程圖的方式，其體說明證券公司今與代辦股份報價轉(zhuǎn)讓各環(huán)節(jié)的實施步驟。

　　針對投資者委托證券公司報價轉(zhuǎn)讓的操作性文件。(1)《報價轉(zhuǎn)讓特別風險提示書》，由中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布。該文件主要用于提示投資者股份報價轉(zhuǎn)讓嚴格風別于滬、深兩市，有很高的投資風險，并提醒投資人密切關(guān)注制度調(diào)整和公司披露信息。嚴格的風險提示一方面是為了保護投資者權(quán)益，另一方面是為了進免投資者與其委托開戶的證券公司之間發(fā)生糾紛。(2)《報價轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書》。由中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布。該文件是投資者和證券公司簽訂委托代理報價轉(zhuǎn)讓協(xié)議的協(xié)議書范本，對證券公司開立股份賬戶、代理報價委托和成交確認委托的程序、操作方法予以明確。(3)《投資者如何參與股份報價轉(zhuǎn)讓》，由中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布。該文件對開立股份賬戶、簽訂委托協(xié)議書、委托、成交、交俐、轉(zhuǎn)托竹、信息獲取等環(huán)節(jié)予以詳細說明，是針對所有投資者的件及性指引文件。

　　2006年的這一整套規(guī)則體系，一方面延續(xù)了原三板市場的交易模式，沿用證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓制度;另一方面在程序L比照上市公司公開發(fā)行股票的法律要求，給予了全面指引，只是在具體標準上有所降低。借助這一系列文件，新三板的主辦券商制度和委托報價制度得以確立，深交所和深圳證券登記結(jié)算機構(gòu)也參與到交易系統(tǒng)的拼建過程中，為新三板的發(fā)展提供了法律愈義上的保障。