(一)存續(xù)滿兩年。有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的,存續(xù)期間可以從有限責(zé)任公司成立之日起計算。
(二)主營業(yè)務(wù)突出,具有持續(xù)經(jīng)營能力。
(三)公司治理結(jié)構(gòu)健全,運作規(guī)范。
(四)股份發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法合規(guī)。
(五)取得北京市人民政府出具的非上市公司股份報價轉(zhuǎn)讓試點資格確認函。
(六)協(xié)會要求的其他條件。
第二條 非上市公司申請股份在代辦系統(tǒng)掛牌,須委托一家主辦券商作為其推薦主辦券商,向協(xié)會進行推薦。
申請股份掛牌的非上市公司應(yīng)與推薦主辦券商簽訂推薦掛牌協(xié)議。
第三條 推薦主辦券商應(yīng)對申請股份掛牌的非上市公司進行盡職調(diào)查,同意推薦掛牌的,出具推薦報告,并向協(xié)會報送推薦掛牌備案文件。
第四條 協(xié)會對推薦掛牌備案文件無異議的,自受理之日起50個工作日內(nèi)向推薦主辦券商出具備案確認函。
第五條 推薦主辦券商取得協(xié)會備案確認函后,應(yīng)督促非上市公司在股份掛牌前與證券登記結(jié)算機構(gòu)簽訂證券登記服務(wù)協(xié)議,辦理全部股份的集中登記。
證券登記結(jié)算機構(gòu)是指中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司。
第六條 投資者持有的非上市公司股份應(yīng)當托管在主辦券商處。初始登記的股份。托管在推薦主辦券商處。
主辦券商應(yīng)將其所托管的非上市公司股份存管在證券登記結(jié)算機構(gòu)。
第七條 非上市公司控股股東及實際控制人掛牌前直接或間接持有的股份分3批進入代辦系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓,每批進人的數(shù)量均為其所持股份的1/3。進入的時間分別為掛牌之日、掛牌期滿1年和2年。
控股股東和實際控制人依照《中華人民共和國公司法》的規(guī)定認定。
第八條 掛牌前12個月內(nèi)控股股東及實際控制人直接或間接持有的股份進行過轉(zhuǎn)讓的,該股份的管理適用前條的規(guī)定。
第九條 掛牌前12個月內(nèi)掛牌公司進行過增資的,貨幣出資新增股份自工商變更登記之日起滿12個月可進入代辦系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓,非貨幣財產(chǎn)出資新增股份自工商變更登記之日起滿24個月可進入代辦系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓。
第十條 因司法裁決、繼承等原因?qū)е掠邢奘燮诘墓煞莅l(fā)生轉(zhuǎn)移的,后續(xù)持有人仍需遵守前述規(guī)定。
第十一條 股份解除轉(zhuǎn)讓限制進入代辦系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓,應(yīng)由掛牌公司向推薦主辦券商提出申請。經(jīng)推薦主辦券商審核同意后,報協(xié)會備案。協(xié)會備案確認后,通知證券登記結(jié)算機構(gòu)辦理解除限售登記。
第十二條 掛牌公司董事、監(jiān)事、高級管理人員所持本公司股份按《中華人民共和國公司法》的有關(guān)規(guī)定應(yīng)當進行或解除轉(zhuǎn)讓限制的,應(yīng)由掛牌公司向推薦主辦券商提出申請,推薦主辦券商審核同意后,報協(xié)會備案。協(xié)會備案確認后,通知證券登記結(jié)算機構(gòu)辦理相關(guān)手續(xù)。
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