新三板股份報價轉讓試點辦法總則

　　第一條 為規(guī)范中關村科技園區(qū)非上市股份有限公司(以下簡稱“非上市公司”)股份進入證券公司代辦股份轉讓系統(tǒng)(以下簡稱“代辦系統(tǒng)”)報價轉讓試點工作，根據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》等法律、法規(guī)，制定本辦法。

　　第二條 證券公司從事推薦非上市公司股份進入代辦系統(tǒng)報價轉讓，代理投資者參與在代辦系統(tǒng)掛牌的非上市公司股份的報價轉讓(以下簡稱“報價轉讓業(yè)務”)，適用本辦法。

　　第三條 參與股份報價轉讓試點的非上市公司、證券公司、投資者等應當遵循自愿、有償、誠實信用原則，遵守本辦法及有關業(yè)務規(guī)則的規(guī)定。

　　第四條 證券公司從事非上市公司股份報價轉讓業(yè)務，應勤勉盡責地履行職責。

　　第五條 證券公司應督促掛牌公司按照中國證券業(yè)協(xié)會(以下簡稱“協(xié)會”)規(guī)定的信息披露要求履行信息披露義務。

　　掛牌公司可自愿進行更為充分的信息披露。

　　第六條 參與掛牌公司股份報價轉讓的投資者，應當具備相應的風險識別和承擔能力，可以是下列人員或機構：

　　(一)機構投資者，包括法人、信托、合伙企業(yè)等。

　　(二)公司掛牌前的自然人股東。

　　(三)通過定向增資或股權激勵持有公司股份的自然人股東。

　　(四)因繼承或司法裁決等原因持有公司股份的自然人股東。

　　(五)協(xié)會認定的其他投資者。

　　掛牌公司自然人股東只能買賣其持股公司的股份。

　　第七條 協(xié)會依法履行自律性管理職責，對證券公司從事報價轉讓業(yè)務進行自律管理。

　　第八條 本辦法下列用語的含義為：

　　“主辦券商”是指取得協(xié)會授予的代辦系統(tǒng)主辦券商業(yè)務資格的證券公司。

　　“推薦主辦券商’是指推薦非上市公司股份進入代辦系統(tǒng)掛牌，并負責指導、督促其履行信息披露義務的主辦券商。

　　“掛牌公司”是指股份在代辦系統(tǒng)掛牌報價轉讓的非上市公司。

　　“報價系統(tǒng)”是指深圳證券交易所提供的代辦系統(tǒng)中專門用于為非上市公司股份提供報價和轉讓服務的技術設施。